国王金融

交易规则

国王金融有限公司商品

交易规则
(暂行)


第一章 总则
第一条为规范国王金融有限公司(以下简称“交易中心”)各类商品线上交易行为,维护交易中心交易秩序,保护投资会员合法权益,根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)和《贵州省交易场所管理办法(试行)》等文件,制定本交易规则。
第二条凡参与交易中心各类商品交易的会员都必须遵守本规则。
 第三条交易中心交易的各类商品都适用本规则。
第四条各类商品交易遵循公开、公平、公正的原则。
第五条会员参与交易中心各类商品交易须本着自愿、有偿、诚实信用的精神,遵守国家相关法律法规及交易中心的业务规则。


第二章 会员
第一节 会员资格
第六条自然人。在交易中心进行各类商品交易的自然人,必须按相关规定提供各项证明材料,同时具备以下条件:
(一)具有完全民事行为和民事责任能力;
(二)对各类商品投资市场有一定的市场认知,具有一定的投资经验;
(三)对交易中心采用的各类商品交易模式和投资风险有较深的了解,具有较强的风险识别能力和风险承受能力;
(四)有一定的互联网、计算机操作能力,遵守国家相关法律法规,依法从事各类商品交易活动;
(五)个人或家庭金融资产总计超过50万元人民币;
(六)交易中心规定的其他条件。
第七条法人机构或依法成立的其他组织(以下简称“机构”)。在交易中心进行各类商品交易的机构,必须按相关规定提供各项证明材料,同时具备以下条件:
(一)境内外各类正常运营的企事业法人、社会团体法人或其他组织,不存在法律法规、交易中心会员管理规定以及相应交易规则禁止或限制其投资的情形;
(二)对交易中心采用的各类商品交易模式和投资风险有较深的了解,具有较强的风险识别能力和风险承受能力;
(三)了解各类商品投资风险,已履行完毕法定和公司章程规定的内部决策程序;
(四)交易中心规定的其他条件。
第八条机构的操作人员,如果使用交易中心交易系统,必须按照自然人的要求逐一注册登记。
第九条会员必须遵守国家有关法律法规、交易中心的各项管理规定和业务规则;接受有关行政管理部门和交易中心的管理与监督;遵守社会公共道德、相互尊重、严格自律、自觉维护正常的交易和交割秩序,认真履行应尽职责。
第十条会员充分行使并享有交易中心的合法权利,自觉维护会员的合法权益和交易中心的商业声誉。
第二节 会员分类
第十一条交易中心会员分为发行会员、经纪会员和投资会员。
第十二条发行会员是通过交易中心审核批准的机构会员,获准从事以下一项或多项业务:
(一)申请各类商品挂牌交易;
(二)申请各类商品入场登记;
(三)申请各类商品再托管交易;
(四)发展投资会员;
(五)交易中心规定的其他业务。
第十三条经纪会员和投资会员。
经纪会员是通过交易中心审核批准的机构,获准从事发展投资会员的业务。
投资会员是通过交易中心审核,参与交易中心产品交易的自然人或机构。
第十四条经纪会员在任何情况下不代表交易中心。投资会员与经纪会员间的关系为相互自愿的合约关系。
第十五条针对经纪会员的不专业行为,投资会员有权向交易中心投诉。交易中心会在5个工作日内给予答复。
第三节 会员注册
第十六条投资人参与交易中心各类商品交易,须事先按照相关规定申请成为交易中心会员。
第十七条交易中心会员实行实名制。
第十八条投资人按要求提供会员资格申请材料,并对所提交资料的真实性、准确性、完整性和合法性负法律责任。
第十九条投资人所提交资料经审核符合要求并与交易中心书面或在线签署《贵州中进大宗商交易中心有限公司入市协议》、《贵州中进大宗商交易中心有限公司风险提示书》,即正式取得投资会员资格。
第二十条投资会员签订《贵州中进大宗商交易中心有限公司入市协议》,即视为同意遵守交易中心的交易规则、会员管理制度等文件的规定,并同意委托交易中心代理投资会员所持有的、但未交割各类商品的保管、保险、登记等相关事宜。
第二十一条投资会员签订《贵州中进大宗商交易中心有限公司风险提示书》,即视为已仔细阅读风险提示书,并自愿承担各类商品交易带来的风险。
第四节 交易账户
第二十二条会员必须在交易中心指定的银行或第三方支付机构开设资金账户,并开通银商转账业务。
第二十三条交易中心一个会员对应一个交易账户。
第二十四条会员同意交易中心按照会员的交易申请和电子合同结算每一笔交易,包括划拨资金、支付交易费用和调整交易物的持有量。
第二十五条交易中心提供电子版的交易账户结算单。
第二十六条会员的资金可以在交易账户和银行资金账户间自由划拨,费用自理。交易中心对于资金划拨有监管的责任和权利,对于资金监管导致的资金划拨延迟,会员需自行承担由此产生的相关后果。
第五节 会员管理
第二十七条交易中心定期或不定期对发行会员和经纪会员资格进行审核。对于审核中发现已不完全满足其相应的交易参与者资格条件的,交易中心将暂停其会员资格,并予以公告。
第二十八条对违反国家有关法律法规或交易中心相关规定的会员,交易中心可采取以下一种或几种措施:
(一)电话提醒;
(二)书面警示;
(三)约见会员本人或单位负责人;
(四)限制或停止相关交易;
(五)公开谴责;
(六)暂停或撤销会员资格;
(七)报请相关监管部门查处。
第二十九条会员若对交易中心的处理决定不服,有权自收到处理决定后10 个工作日内,以书面形式向交易中心提请复议。对于会员的复议申请,交易中心受理并做出决定。复议期间不影响处理决定的执行。


第三章 商品种类
第一节 各类商品目录
第三十条在交易中心进行交易的各类商品包括但不限于下列品种:
(一)酒类商品
(二)茶叶类商品
(三)手工制品类商品
(四)农副类商品
(五)其它
第三十一条在交易中心进行交易的各类商品,其中会有若干个交易品种。交易中心实行挂牌各类商品准入制度,全部交易商品必须按商品目录指定的编号登记后方可交易。
第三十二条每个商品条目包括交易品种名称、代码、交易单位和加价幅度等,交易单位如“件”、“瓶”、“个”等。
第三十三条交易中心是发布和维护交易商品目录的唯一机构。
第二节 挂牌申请
第三十四条发行会员须向交易中心提交《商品上市可行性报告》、《商品挂牌协议》、《承诺书》等相关文件。
第三十五条发行会员向交易中心提交挂牌申请,视为其接受交易中心的各项交易条款和投资会员的权利与义务。
第三十六条各类商品首次挂牌流通市值或挂牌流通数量需经交易市场审核通过。
第三十七条交易中心收到挂牌申请后,于五个工作日内进行初步审核,初审合格后交易中心组织相关人员进行复审,复审通过后交易中心将向挂牌申请人出具挂牌申请回复函。
第三十八条各类商品经交易中心审核通过后,交易中心将在官网上发布各类商品挂牌公告,进入商品目录。
第三节 入场登记
第三十九条发行会员办理完托管入库手续后的两个交易日内,须将质检、评估、公证等费用支付至交易市场。
第四十条申请入市的商品经交易中心鉴定合格,进入交易中心指定的托管库。
第四十一条发行会员申请挂牌的商品经交易中心组织鉴定入库后,交易中心出具鉴定托管单并于指定时间内将鉴定托管单转为发行会员的交易账户持仓。发行会员在交易客户端支付完挂牌费后,交易中心将发行会员的持仓全部或部分解冻后方可上市交易。
第四十二条发行会员交易账户生成挂牌各类商品代码与实际持有数量后,其鉴定托管单持有人联中所主张的各种权益即转移到发行会员交易账户中,发行会员不得再凭鉴定托管单向第三方鉴定机构、交易中心托管部主张任何权益。
第四十三条发行会员为机构法人的,办理实物托管必须经法定代表人或其委托代理人签字确认并加盖公章;发行会员为自然人的,须由持有人本人或其委托代理人签字确认。
第四十四条托管流程完成后,交易中心将及时发布各类商品托管入库公告。
第四节  停牌及退市
第四十五条当挂牌商品线上交易价突破前一日开盘价格的±10%时,交易中心将进行停牌操作。
第四十六条当挂牌商品线上连续多日均价有效超过发行价的100%时,交易中心将进行风险警示,发布风险提示公告。
第四十七条单个投资会员对每一挂牌商品的持仓量超过该商品发行总量的50%以上,交易中心将发布停牌公告,并对该类商品启动实物交割退市流程。
第五节 各类商品退市
第四十八条交易中心对于不活跃的商品,或有较大争议的商品,将启动退市流程。


第四章 交易规则
第一节 交易时间
第四十九条交易中心交易时间为:每周一至周五上午的9∶30至11:30,下午13:00-15:00。出入金及银商签约时间为:交易日的8:30-16:00,国家法定节假日和交易中心公告的休市日除外。交易期间内因故停市,不作顺延。
第五十条各类商品公告另有规定的,交易时间按各类商品公告为准。
第五十一条根据市场发展需要,交易中心可以调整交易时间。
第二节 交易申请
第五十二条在交易时间内,交易系统接受交易申请,申请当日有效。如果一笔申请不能一次性全部成交,未成交的部分继续参加当日的交易。本规则另有规定的除外。
第五十三条交易申请应视为投资会员向交易中心提交的交易委托。一旦成交,申请人必须履行相应的义务,并按照本规则确定的方法与对方结算。
第五十四条交易申请应包括交易品种代码、名称、交易数量和交易价格,以及交易中心要求的其他内容。
第五十五条摘牌申请。当投资会员提交摘牌申请时,应保证交易账户有足够的资金。系统会在申请有效期内,锁定相应的金额。
第五十六条挂牌申请。当投资会员提交挂牌申请时,应保证交易账户持有足够数量的交易各类商品。系统会在申请有效期内,锁定相应数量的交易各类商品。
第五十七条单笔交易申请最大数量原则上不超过交易中心该类商品市场流通量的1%。根据市场流通量的变化,交易中心可适时调整单笔申请最大数量。
第五十八条交易中心对各类商品交易实行价格波动限制,各类商品挂牌交易首日价格波动幅度最大为30%,次日起日价格波动幅度最大为10%。根据风险管理需要,交易中心可以调整交易各类商品的日价格波动幅度。
第五十九条开盘价为当日该各类商品的第一笔成交价格。收盘价为当日该各类商品交易时间内最后三分钟所有交易的成交量的加权平均价,最后三分钟无交易的,其收盘价为当日最后一笔成交价。
第六十条当日参照价格为该各类商品前一交易日的收盘价。
第六十一条在接受交易申请的时间内,未成交申请可以撤销。被撤销和失效的申请,交易系统在确认后会及时解除对投资会员相应的款项或实物的锁定。
第三节 电子合同
第六十二条交易合同以电子合同形式签署。
第六十三条电子合同的主要条款包括:合同编号、交易品种名称、商品代码、成交价格、成交数量、计价单位、交易时间、交易手续费等。
第六十四条电子合同以人民币计价,计价单位为元。
第六十五条买卖双方同意根据电子合同和相关交割规则的约定,卖方向买方转移所交易各类商品的仓单,买方向卖方划转相对应的资金。
第六十六条因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易,交易中心可以采取适当措施或认定无效。对显失公平的交易,经交易中心研究认定后,可以采取适当措施进行处理。违反本规定相关条款,严重破坏市场正常运行的交易,交易中心有权宣布取消,由此造成的损失由违规交易者承担。
第四节 实物交割
第六十七条实物交割须由交易中心发行会员或其委托代理人在交易中心指定地点办理。
第六十八条各类商品实物交割的数量必须是交易中心规定的该各类商品最低交割数量的整数倍。
第六十九条投资会员通过交易客户端提出实物交割申请:
(一)投资会员在每个交易日上午的9:30-11:30、下午13:00-15:00可通过交易客户端注册提货单,生成提货单后,投资会员所提货产品及其对应数量被锁定进入待交割状态;
(二)交易中心接到投资会员的提货单,审核并确认后,安排进入提货流程;
(三)投资会员携提货单及密码,至交易中心指定交割地办理提货出库。
第七十条投资会员办理实物交割时所需的全套文件: “商品提货单”传真件(或打印件)、投资会员身份证原件与复印件。委托他人提货的,还需提供提货人身份证原件与复印件、经公证处公证的投资会员签字的代理交割声明。投资会员(机构)办理实物交割时所需的全套文件:“商品提货单”传真件(或打印件)、机构营业执照复印件(盖章)、机构实物交割授权委托书(盖章)、受托提货人的身份证原件与复印件。
第七十一条仓库办理交割的工作时间:指定交割日的09:45-16:00。
第七十二条交易中心不承担各类商品交易过程中所产生的税收代扣、代缴的义务,会员应按照国家有关法律法规自行申报和缴纳。
第七十三条投资会员提出交割申请后,进入“商品提货单”状态的商品实物将被锁定,投资会员有权在交易客户端对该提货单进行注销,注销后该“商品提货单”将被取消,其对应的商品实物将被解除锁定。
第七十四条投资会员提出交割申请后,若在指定的交割时间内未办理实物交割业务,该“商品提货单”将作废。
第七十五条“商品提货单”作废的,其对应的商品实物仍被锁定,需要投资会员在交易客户端进行注销提货单以解除锁定。
第七十六条对于单一交易日提货数量达到该各类商品总托管入库数量的5%时,交易中心将及时发布各类商品出库公告。
第五节 市场管理
第七十七条为了维护市场的稳定,保护投资会员的利益,交易中心可以对特定交易各类商品临时停牌。对于停牌原因和恢复交易的时间,交易中心将予以公告。
第七十八条交易中心在交易时间内发布交易即时行情和相关的行业新闻等辅助信息。
第七十九条交易中心实行市场信息员信息采集制度,实现交易市场与全国各大商品专业市场价格联动。
第八十条交易中心实行风险警示制度。当交易中心认为必要时,可以分别采取或同时采取要求投资会员报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告、暂停或限制交易、取消交易资格等措施中的一种或多种,以控制风险。
第八十一条交易中心产生的交易信息归交易中心所有,未经交易中心许可,任何机构和个人不得使用和传播。
第八十二条经交易中心许可使用交易信息的机构和个人,未经交易中心同意,不得将交易中心交易信息提供给其它机构和个人使用或予以传播。
第八十三条当出现由于不可抗力或计算机系统故障、网络故障等异常时,交易市场进入异常情况并暂停交易。一般暂停交易的期限不超过3个交易日。
第八十四条交易中心宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后,将在第一可能的时间内予以公告。由于在交易市场异常情况下采取相应措施所造成的损失,交易中心不承担任何责任。


第五章 其他
第八十五条交易中心根据需要有权选择升级或更换交易系统,并有权要求投资会员配合交易中心采取相应措施。因投资会员不配合造成的自身损失,交易中心不承担任何责任。
第八十六条交易中心升级或更换交易系统会及时进行公告。
第八十七条本交易规则中所述时间,以交易中心交易系统显示的时间为准。
第八十八条本交易规则由交易中心负责解释与修订,自发布之日起开始实施。